Compliance
Procedury compliance
Jednym z istotnych elementów zapewnienia systemu zgodności jest opracowanie i wdrożenie w organizacji procedur compliance. Procedury compliance, w zależności od profilu działalności danej organizacji, mogą regulować różne obszary ryzyk zidentyfikowanych dla danego podmiotu. Częste zmiany regulacji prawnych nakładających na przedsiębiorców liczne obowiązki, zwiększają zagrożenie odpowiedzialnością organizacji oraz jej kadry zarządzającej na różnych polach. W celu zminimalizowania tej odpowiedzialności, w przedsiębiorstwach powinny funkcjonować rozwiązania proceduralne w zakresie zarządzania ryzykiem i zgodności działalności przedsiębiorstwa z prawem.
Co to są procedury compliance?
Procedury compliance mają za zadanie zapewnienie zgodności działalności prowadzonej przez organizację z przepisami prawa i wewnętrznymi regulacjami. Celem opracowania i wdrożenia procedur compliance w organizacja jest wykrycie niezgodności z prawem. W rezultacie, opracowanie i wdrożenie procedur compliance ma m.in. na celu chronić organizację, jej kadrę zarządzającą oraz pracowników przed odpowiedzialnością na różnych polach. Opracowanie i wdrożenie dopasowanej do potrzeb organizacji kompleksowych procedur compliance oraz ich cykliczna aktualizacja stanowi złożony proces, który wymaga odpowiedniego przygotowania i doświadczenia.
Rodzaje procedur compliance
Wśród procedur przewidujących sposoby postępowania w określonych przypadkach w celu zminimalizowania ryzyka braku zgodności organizacji z przepisami prawa lub innymi regulacjami, można wyróżnić następujący pakiet regulacji compliance:
- procedura antykorupcyjna (w tym regulacje w zakresie upominków, darowizn oraz sponsoringu),
- procedura w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
- procedura dotycząca odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary,
- procedura dotycząca weryfikacji kontrahentów (kluczowa również z uwagi na zapobieganie naruszeniom w obszarze podatkowym jak i
- zapobieganie związanym z tym przestępstwom karnym skarbowym),
- transparentność podatkowa,
- procedura dotycząca bezpieczeństwa i higieny pracy,
- procedury antymobbingowe i przeciwdziałania dyskryminacji,
- procedura dotycząca ochrony danych osobowych,
- procedura zachowania w przypadku kontroli organów ścigania,
- procedura prowadzenia dokumentacji i sprawozdawczości wewnętrznej,
- procedura informowania o nieprawidłowościach oraz ochrony osób zgłaszających nieprawidłowości (ochrona sygnalistów),
- procedura prowadzenia postępowań wyjaśniających, tzw. „prywatnych dochodzeń”, na potrzeby zgromadzenia materiału o znaczeniu dowodowym w wymiarze prawnokarnym,
- procedura w zakresie bezpieczeństwa sieci i systemów teleinformatycznych.
W zależności od profilu działalności danego przedsiębiorstwa, niezbędne może być opracowanie innych jeszcze procedur odnoszących się do przepisów szczegółowych. Przykładowo można dodatkowo wskazać na następujące procedury:
- procedura dotycząca ochrony środowiska,
- procedura dotycząca Prawa zamówień publicznych,
- procedura dotycząca bezpieczeństwa produktów i ich zgodność z wymogami.
WWW.LEGAL500.COM
LEGAL500 - 2021
Co oferuje nasza kancelaria w zakresie procedur compliance?
Oferujemy wsparcie Twojej organizacji poprzez:
- zidentyfikowanie występujących lub potencjalnych ryzyk braku zgodności z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi organizacji przy uwzględnieniu obszaru i specyfiki działalności przedsiębiorstwa,
- audyt funkcjonujących w organizacji procedur dotyczących compliance oraz ich aktualizację i uzupełnienie,
- opracowanie kompleksowych procedur w zakresie systemu zarządzania zgodnością i ryzykiem w organizacji z uwzględnieniem obszaru i specyfiki działania przedsiębiorstwa,
- zaprojektowanie wewnętrznej procedury zgłaszania nieprawidłowości (whistleblowing) i postępowania wyjaśniającego zgłoszeń dotyczących nieprawidłowości,
- wdrożenie procedur w zakresie systemu zarządzania zgodnością i ryzykiem w organizacji oraz szkolenia kadry zarządzającej i pracowników w zakresie opracowanych procedur.
Procedury compliance - dlaczego warto wybrać naszą kancelarię?
Nasi eksperci opracują i wdrożą w Twojej organizacji procedury dostosowane do potrzeb i zakresu działalności Twojej organizacji, dzięki czemu system compliance Twojej organizacji będzie skutecznie funkcjonował i stwarzał realną ochronę przedsiębiorstwa i jego kadry zarządzającej w zidentyfikowanych obszarach ryzyka. Skuteczne procedury compliance pozwolą na podniesienie poziomu bezpieczeństwa prowadzenia działalności przez organizację oraz na zbudowanie wizerunku rzetelnego i godnego zaufania kontrahenta. Zaproponowane przez nas rozwiązania będą jasne i zrozumiałe dla Twoich pracowników, a w razie ryzyka wystąpienia naruszenia skutecznie zadziałają.
